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[单选题]
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（）．
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B.直接没收该资产
C.追究其刑事责任
D.对其进行罚款
提问人：网友xxhacker
发布时间：2022-01-06
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第2题
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（)。A．履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。
A．履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款
第4题
证券公司分支机构全体员工发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额或者资产价值（），应当提交可疑交易报告
A.不论金额大小
B.大于20万元
C.大于50万元
D.大于100万元
第5题
金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交下列哪项报告（)。
A.客户身份识别报告
B.大额交易报告
C.风险提示报告
D.可疑交易报告
第6题
有下列情形之一的，应当识别或重新识别客户身份（）
A.发现客户交易行为异常的
B.有理由怀疑客户涉嫌洗钱等违法活动的
C.有理由怀疑先前获得的客户身份资料的真实性或完整性的
D.客户购买新保单
第7题
金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金额达到人民币（）元或者外币等值（）美元以上的，应当核实汇款人信息。发现客户涉嫌洗钱或者恐怖融资的，无论汇出资金金额大小，金融机构都应当采取合理措施核实汇款人信息
A.3000、5000
B.5000 1000
C.5000 5000
D.2000 5000
第8题
发现账户非本人操作的，应了解实际操作人与客户的关系，了解账户资产归属，对于账户存在由客户亲属操作或未有正式授权委托情况的，且经分析客户不存在洗钱或上游犯罪嫌疑的，应按照账户实名制宣导工作，提醒客户应本人操作并妥善保管账户和密码。确有需要他人操作的，须办理授权委托。如发现存在洗钱或上游犯罪的嫌疑的，应及时上报可疑交易报告（）
