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[判断题]
银行为金融企业投资者或者实际控制人提供担保的，应当由董事会决议（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-11-01
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第2题
“政银担”模式应追加企业实际控制人作为保证人，提供连带责任保证担保。对于企业法定代表人属于职业经理人或有合理证据表明其不适宜为企业授信承担全部风险的，可不追加其提供连带责任保证担保，但应追加企业第一大股东提供连带责任保证担保（）
第3题
根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，以下说法正确的是（）
A.禁止出租、出借同业账户
B.严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务
C.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。
D.不顾申请人实际还款能力滥发信用卡
E.加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
第5题
下列（）不得向不特定对象公开募集股份。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B.投资金融公司上月向外借款500万
C.发行价格应低于前1个交易日的均价
D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
第6题
下列()不得向不特定对象公开募集股份。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B.投资金融公司上月向外借款500万
C.发行价格应低于前1个交易日的均价
D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
第7题
有（）情形的，不得向不特定对象公开募集股份。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％
B.投资金融公司上月向外借款500万
C.发行价格应低于前1个交易日的均价
D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
第8题
微型企业主贷款的贷款对象为合法、正常生产经营的（)。
A.个人独资企业的投资者
B.合伙企业的合伙人
C.依法设立的有限责任公司的法定代表人、主要股东或者实际控制人
D.依法设立的股份有限公司的法定代表人、主要股东或者实际控制人
第9题
期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
第10题
期货公司及其营业部有下列()行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
第11题
下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
