题目内容
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[多选题]
公司的合规制度体系主要包含以下哪些内容()
A.合规管理制度
B.反洗钱制度
C.客户交易行为管理制度
D.与财富管理业务、基金管理业务相关的合规管理制度等
提问人:网友154336271
发布时间:2022-08-12
A.合规管理制度
B.反洗钱制度
C.客户交易行为管理制度
D.与财富管理业务、基金管理业务相关的合规管理制度等
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
基金管理人合规部门的合规检査,一般包括以下哪些内容()
I、员工个人投资情况
II、公平交易制度建设及执行情况
III、重大关联交易的执行情况
IV、投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
规定商业银行合规风险管理的基本方针和指导思想是()。
A.合规制度
B.合规体系
C.合规法律
D.合规政策
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