题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

目前，股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些（)

A.合规委员会

B.首席合规官

C.合规办公室(合规主管部门)

D.合规官

E.业务部门(合规管理职责)

提问人：网友sulynn 发布时间：2022-04-15

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第1题

市州行社设立（)

A.合规专员

B.合规管理员

C.首席合规官

D.合规主管

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第2题

股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。（请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）

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第3题

以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系？（）

A.董事会和监事会

B.风险管理委员会

C.经营管理层(含首席风险官)

D.合规管理部门及合规专员

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第4题

对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有（)

A.合规督导员

B.合规联络员

C.首席合规官

D.合规管理员

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第5题

《合规官管理实施细则》适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。（）

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第6题

首席合规官的英文缩写是（)。

首席合规官的英文缩写是()。

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第7题

招标人的合规风险级别分为特级、一级、二级、三级风险，某单位的投标业务主管部门在投标过程中，发现招标人存在第一级别风险，该招标业务主管部门在采取了适当措施减轻影响的情况下，并经( )和( )以上职级领导审批后，方可投标。

招标人的合规风险级别分为特级、一级、二级、三级风险，某单位的投标业务主管部门在投标过程中，发现招标人存在第一级别风险，该招标业务主管部门在采取了适当措施减轻影响的情况下，并经（)和（)以上职级领导审批后，方可投标。

A.二级单位合规官和相关业务部门负责人

B.股份公司合规办公室或海外部合规官和相关业务部门负责人

C.股份公司合规办公室和相关业务部门负责人

D.股份公司首席合规官和分管该业务的领导

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第8题

总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

A.负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作

B. 对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论

C. 整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实

D. 内控合规预警委员会授权的其他职责

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第9题

合规管理的三大要素是什么？()

A.合规体系

B.合规文化

C.合规流程

D.合规制度

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第10题

为持续推进中国铁建合规管理工作，各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。

为持续推进中国铁建合规管理工作，各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有（)。

A.持续推进合规管理体系建设，对合规管理的总体目标、基本政策进行审议

B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划

C.组织评估、处置合规风险

D.负责本单位合规官的考核与评价

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第11题

合规管理制度建设的指导原则主要有哪些？（)

A.推进合规文化建设

B.构建合规责任体系

C.落实合规管理职责

D.构建合规管理保障机制

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