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[单选题]
公司执行董事、监事对公司合规管理的有效性承担以下哪种责任（）
A.直接
B.领导
C.最终
D.第一
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-24
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A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B.监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
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第2题
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有（)。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
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A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、IV
第3题
基金管理人（)设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性
基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理
第5题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级
管理人员和其他责任人员，可以采取以下(.)等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
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A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
第6题
期货公司应当设立（)部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A．风险管理B．合
期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。
A．风险管理
B．合规检查
C．董事
D．监事
第7题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是()。
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第8题
应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风
险管理方面存在的问题或者隐患。
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A．期货公司监事
B．期货公司首席风险官
C．期货公司从业人员
D．期货公司董事
第10题
督察长的主要职责包括()。
A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D.不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告
