题目内容
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[多选题]
期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。
A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定
提问人:网友xqhpx001
发布时间:2022-01-06
A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行谈话记录
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验
A.营业部岗位职责及人员管理制度
B.营业部信息技术系统管理及应急制度
C.营业部市场营销管理制度
D.营业部投资者回访制度
A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同
C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
A.《中华人民共和国合同法》
B.《中华人民共和国行政许可法》
C.《中华人民共和国民法通则》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C.未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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