题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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下述关于证券自营业务的说法中，错误的是()。
A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
A.目前我国有两家全国性证券交易所，为上海证券交易所和深圳证券交易所
B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式
C.证券公司属于非银行金融机构，主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务
D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
C.从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币
D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
关于证券自营业务，下列说法正确的是()。
A．只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务
B．证券公司只能使用自有资金从事自营业务
C．证券公司自营业务只能买卖上市证券
D．证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为
下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备
B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备
C.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备
D.证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
A.可以同时经营证券自营和证券资产管理
B.可以同时经营证券经济和证券投资咨询
C.只能经营证券经济、与证券投资活动有关的财务顾问业务其中之一
D.只能经营证券承销与保荐、证券自营业务其中之一
E.可以同时经营证券投资咨询和证券自营
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
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