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[判断题]

证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（)

提问人：网友罗琼 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券从业人员不得违规向客户做出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户做出保证最低收益的承诺。 ()此题为判断题(对，错)。

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第2题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员

作出保证最低收益的承诺。（）

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第3题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作

出保证最低收益的承诺。

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第4题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最

低收益的承诺。()

A．正确

B．错误

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第5题

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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第6题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低

收益的承诺。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人

作出保证最低收益的承诺。（）

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第9题

从业人员不得从事的活动有()Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第10题

关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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