题目内容（请给出正确答案）

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是（)

[主观题]

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是（)

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

提问人：网友ty2020 发布时间：2022-01-07

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第1题

以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。

A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率

B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构

C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施

D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构

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第2题

国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接人员给予纪律处分。()

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第3题

涉恐黑名单指有关组织和部门列明的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。()

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第4题

大额交易的累计交易金额以单一账户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。（）

此题为判断题(对，错)。

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第5题

根据《个人外汇管理办法》,境外个人未使用的境外汇入外汇,可以凭()在银行办理原路汇回。A.本人有效

根据《个人外汇管理办法》，境外个人未使用的境外汇入外汇，可以凭（）在银行办理原路汇回。

A.本人有效身份证件

B.汇款凭证

C.外汇局的核准件

D.汇出行的错误汇款通知

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第6题

与洗钱行为不同,洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定()A.行为主体B.行为方式C.主观要件D.上游

与洗钱行为不同，洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定()

A.行为主体

B.行为方式

C.主观要件

D.上游犯罪

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第7题

客户身份识别制度由()制定A.中国人民银行B.中国银监会C.中国保监会D.中国证监会

客户身份识别制度由()制定

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国保监会

D.中国证监会

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第8题

证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取()相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全、准确、完整。

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