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[单选题]

在贵州省辖内开展业务的信用评级机构由于终止信用评级业务或破产等原因无法继续开展信用评级业务的，应提前（)向中国人民银行贵阳中心支行提出退出信用评级市场的书面申请。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

提问人：网友zsx19951120 发布时间：2022-03-14

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ABCD

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第1题

下列（)不属于评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情况。

A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

B、由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的

C、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的

D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

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第2题

信用评级机构未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的,由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构给予警告。（)

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第3题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写()，于月后5个工作日内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。

开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写（)，于月后5个工作日内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。

A、《信用评级机构进场访谈作业情况表》

B、《信用评级机构业务开展情况表》

C、《信用评级机构现场访谈作业情况表》

D、《信用评级机构业务总结情况表》

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第5题

《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于（)。

A.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

B.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。

C.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

D.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。

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第6题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应

遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

为了保证信用评级的公正性，在开展信用评级业务中，信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益

关系的，应当执行()制度。

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第9题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（)。Ⅰ.评级结果有效

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告;Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新;Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息;Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行将向社会公开披露，（)违规机构在银行间债券市场和信贷市场信用评级业务。

A.A.终止

B.B.中止

C.C.暂停

D.D.撤销

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