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[多选题]

证券期货业机构应当将各级机构贯彻执行反洗钱内部控制制度情况纳入内部审计和检查，尤其要加强对以下哪些核心制度执行情况进行检查，对发现的问题及时进行通报、跟踪整改和责任认定（）

A.客户身份识别

B.重大事项报告制度

C.客户身份资料及交易记录保存

D.大额和可疑交易报告

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第2题

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.负责人

B.董事会

C.监事会

D.反洗钱工作领导小组

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第4题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第5题

证券期货业机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

此题为判断题(对，错)。

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第7题

请说出由自动控制改为付线手调的步骤?

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第8题

滞涨理论不符合哪个的观点()

A．供给学派

B．货币主义

C．理论预期学派

D．凯恩斯主义

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第9题

某银行在期末对一大型计算机设备进行价值确认。该设备账面原值100万元,累计折旧20万元。若现在购买与其新旧程度相同的同类设备需支付价款75万元、增值税12万元。按重置成本计量,该设备价值为()

A．100万元

B．80万元

C．75万元

D．87万元

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