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[判断题]
证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()
提问人:网友sulynn2021
发布时间:2022-01-07
B.重大事项报告制度
C.客户身份资料及交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
此题为判断题(对,错)。
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障
此题为判断题(对,错)。
此题为判断题(对,错)。
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
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