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[判断题]

证券期货业机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任（）

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第2题

证券期货业机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任其中机构负责人对建立反洗钱内部控制系统和维持其有效性承担最终责任相关部门岗位和人员对反洗钱内部控制制度的有效执行()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

内部控制发挥的作用不具有“软控制”特征。“软控制”主要指证券期货业机构反洗钱操作实务企业合规文化、高级管理层的管理风格、风险意识等对反洗钱内部控制有较大影响的因素。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第6题

证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括()。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第7题

证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券期货业机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

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第9题

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()

此题为判断题(对，错)。

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