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[判断题]

应建立内部监督管理机制，制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行（）

提问人：网友sulynn2021 发布时间：2022-01-07

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第1题

商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立()两个层面的内部监督机制。

A. 个人理财业务管理部门内部调查

B. 商业银行监事会检查

C. 审计部门独立审计

D. 法律部门稽核

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第2题

商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件满足下列要求（）。

A. 易于查询

B. B.实施前得到授权人的批准

C. C.定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性

D. D.所有相关岗位都能得到有效版本

E. E.失效时，及时从所有发放处和使用处收回，或采取其他措施防止误用

F . F.及时识别、处置外来文件并进行标识，必要时转化为内部文件

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第3题

人民币跨行支付系统的大、小额支付系统,仅支持()币种的业务处理。

A、人民币

B、本外币

C、人民币、美元、欧元

D、人民币、港币、澳元

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第4题

我行采用外币分账制。人民币为记账本位币外,对各种外币的收付,都按()记账。

A、人民币

B、美元

C、欧元

D、原币

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第5题

客户归属机构应视情况将高风险客户列入本行个人贷款客户()。

A、白名单

B、红名单

C、灰名单

D、黑名单

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第6题

当客户咨询或办理理财业务时,理财经理应微笑起身,引导客户就坐,对于初次见面的客户,在介绍业务前不需主动自我介绍并提供名片。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

贵宾(理财)服务区域常备至少一种饮品,工作人员主动询问客户饮品需求()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

在开展理财产品业务时,建议通过专业、专一渠道开展行之有效的投资者教育工作,向公众普及理财知识和加强风险提示,增强消费者的金融风险意识和自我保护意识。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

银行理财产品销售自律工作的十条约定是根据《商业银行理财产品销售管理办法》等监管要求,结合银行理财业务实际,经中国银行业协会理财业务专业委员会讨论通过的。()

此题为判断题(对，错)。

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