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[单选题]
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
A.基层机构规章制度执行
B.法律风险控制
C.合规监督检查
D.合规培训
E.咨询
提问人：网友wugufly
发布时间：2022-01-06
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第2题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）
A.机构的重大经营决策
B.机构的重大业务活动
C.机构的新业务
D.其他部室提交的合同（协议）
E.其他部室提交的招标文件
第3题
以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）
A.合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
B.合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
C.合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
D.合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
第4题
农村中小金融机构选拔合规经理，可先设定以下哪些岗位任职条件（）
A.品行端正、作风严谨、道德品质良好
B.具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C.三年以上银行工作经验，熟悉业务制度和操作流程
D.良好的沟通与协调能力，工作责任心强
E.有较强的内控及合规意识，年度工作考评良好
第5题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）
A.企业改制的合法合规性审查
B.企业上市的合法合规性审查
C.股份转让的合法合规性审查
D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
第6题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A.合规经理的任职要求
B.违规事（案）件分析
C.合规经理的工作职责
D.不良贷款、计差错情况等
第7题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险信息报告》不包括（）
A.合规经理的工作职责
B.投诉的违规事项
C.不良贷款、计差错情况
D.监管意见、内外部检查意见的整改情况
第8题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第9题
开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应采取以下（）措施。
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构
