关于重新识别,以下说法错误的是()。
A.仅在客户要求变更姓名等重要信息时,才需要进行重新识别
B.重新识别时需要妥善留存客户相关资料
C.发现客户信息与先前掌握的不一致或相互矛盾的,应进行重新识别
D.客户要求变更注册资本、经营范围等信息的,也应开展重新识别
A.仅在客户要求变更姓名等重要信息时,才需要进行重新识别
B.重新识别时需要妥善留存客户相关资料
C.发现客户信息与先前掌握的不一致或相互矛盾的,应进行重新识别
D.客户要求变更注册资本、经营范围等信息的,也应开展重新识别
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
在以下哪种情形中,金融机构应当重新识别客户?
A.客户要求变更国籍
B.客户要求变更经营范围
C.客户要求变更住所
D.客户要求变更银行卡卡号
当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行应当采取以下哪项措施?()A、保持原状,不必要重新识别B、视情况进行视别C、应当重新识别D、以上说法都不对
A.办理任何金融业务,都要识别客户身份
B.要及时更新客户身份基本信息
C.应按规定识别交易的受益人
D.异常情况,应重新识别客户身份
A.当客户进入营业厅时,大堂经理应主动上前,面带微笑,了解客户需求。
B. 与客户初步交流后,要铜鼓客户的外在特征以及行为表现来区分客户类别。
C. 对于公司VIP客户,应引导其到VIP窗口,获得优先服务。
D. 当了解客户要办理退保业务时,应将客户直接引导到相关柜面进行办理,避免产生矛盾。
A.当客户进入营业厅时,大堂经理应主动上前,面带微笑,了解客户需求。
B.与客户初步交流后,要铜鼓客户的外在特征以及行为表现来区分客户类别。
C.对于公司VIP客户,应引导其到VIP窗口,获得优先服务。
D.当了解客户要办理退保业务时,应将客户直接引导到相关柜面进行办理,避免产生矛盾。
A.客户要求变更身份信息
B. 客户的交易行为出现异常
C. 怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
D. 金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
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