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[主观题]

期货公司对离任的高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的,中国证监会及其派出机构可指定具

有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。审计费用由 ()承担。

A.中国证监会派出机构

B.会计师事务所

C.期货公司

D.期货业协会

提问人:网友lixinglong 发布时间:2022-01-06
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第1题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论:()

A. 所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

B. 分管业务的经营是否合法合规

C. 分管业务的内部控制、风险管理是否有效

D. 职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险

E. 个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易

F . 个人是否涉及财务违法违规活动

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第2题
期货公司免除董事的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第3题
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,()。

A.处2年以下有期徒刑

B.处5年以下有期徒刑

C.处5年以上有期徒刑

D.处15年以下有期徒刑

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第4题
期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.60

B.70

C.80

D.90

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第5题
期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所自有资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.超出客户保证金的资金

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第6题
监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

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第7题
未经国家有关部门批准,擅自设立(),处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A.商业银行

B.期货交易所

C.期货经纪公司

D.期货业协会

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第8题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。

A.情节严重

B.情节较轻

C.造成严重后果 .

D.未造成严重后果

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第9题
会员单位应建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

A.审慎

B.完整交易

C.了解客户

D.分类管理

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第10题
该期货公司申请停业时,应当向中国证监会提交的材料包括()。

A.停业申请书

B.关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料

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