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[主观题]

义务机构可以不识别的非自然人客户的受益所有人不包含:()。

义务机构可以不识别的非自然人客户的受益所有人不包含:()。

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-04-15
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第1题
义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关

B.人民解放军、武警部队

C.参照公务员法管理的事业单位

D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第2题
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()

A.政府间国际组织

B.司法机关

C.国家权力机关

D.行政机关

E.事业单位

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第3题
下述有哪些非自然人客户可以不识别受益所有人()。

A.国家权力机关

B.行政机关

C.个人独资企业

D.军事机关

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第4题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中规定,各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位,可以不识别受益所有人。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
白名单主要指各级党的()军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

A.机关

B.国家权力机关

C.行政机关

D.司法机关

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第6题
反洗钱对公客户白名单,是指与我行建立业务关系的()

A.各级党的机关、国家权力机关、

B. 各级行政机关

C. 司法机关、军事机关

D. 人民政协机关

E. 人民解放军、武警部队

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第7题
对非自然人客户掌握实际控制权或者获取收益的自然人,即为受益所有人以下说法正确的是()
A.豁免识别受益所有人,包括以下非自然人客户:1.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位2.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

B.简化识别受益所有人,在充分评估非自然人客户风险状况的基础上,可以将其法定代表人、主要负责人或者实际控制人视同为受益所有人,包括以下非自然人客户:1.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构2.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织3.受政府控制的企事业单位

C.常规识别受益所有人,按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人公司的高级管理人员

D.事业单位必须是参照公务员法管理的,其他的事业单位一样要识别受益所有人,如学校、医院等

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第8题
交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不提交其大额交易报告。()
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第9题
符合下列情况之一的可列入低风险客户().

A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

B. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等

C. 在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司

D. 当地监管机构确定为低风险的客户

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第10题
白名单客户评级未低风险。包括()军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,其下属的各类企业事业单位的客户需根据实际情况进行风险评级。

A.各级党的机关

B.国家权力机关

C.行政机关

D.司法机关

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第11题
符合大额交易标准,交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政
协机关和人民解放军、武警部及前述单位下属的各类企事业单位,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。()

参考答案:错误

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