题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

提问人：网友zytt123 发布时间：2022-01-07

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有3位网友选择 C，占比30%
· 有2位网友选择 D，占比20%
· 有1位网友选择 ABCD，占比10%
· 有1位网友选择 AD，占比10%
· 有1位网友选择 BD，占比10%
· 有1位网友选择 AC，占比10%
· 有1位网友选择 ABC，占比10%

ABCD

提交我的答案

登录提交答案，可赢取奖励机会。

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？()”相关的问题

第1题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

点击查看答案

第2题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本部门或分支机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,分支机构应考虑重新评定客户风险等级()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

风险事件的失效不会触发客户风险等级重新评定。()

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应( )

A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级

C.及时调整客户洗钱风险等级

D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

点击查看答案

第5题

根据银发2017【235】号文规定,非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()。

A.董事会、高级营理层和股东名单

B.各股东持股数量以及持股类型

C.股东变动信息

D.董事会成员在其他企业任职情况

点击查看答案

第6题

各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由()担任组长。

A.行长

B.分管行长

C.运营管理部门负责人

D.合规管理部门负责人

点击查看答案

第7题

以下不属于自然人客户身份基本信息的是()。

A.姓名

B.身份证号码

C.职业

D.收入

点击查看答案

第8题

根据反洗钱法规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动,调查人员不得少于()人。

A.5

B.4

C.3

D.2

点击查看答案

第9题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A、洗钱风险管理架构

B、反洗钱内控制度

C、反洗钱领导小组

D、反洗钱领导部门

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信