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[判断题]

反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的，制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。（)

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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更多“反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制…”相关的问题

第1题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第2题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面()。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第5题

金融机构应秉承“风险为本”原则,在识别客户时按照风险程度分配资源,对高风险客户采取()。

A.强化的识别措施

B.灵活的识别措施

C.正常的识别措施

D.简化的识别措施

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第6题

各国反洗钱立法关于反洗钱义务主体范围的规定虽有不同,但总体上都呈现出义务主体范围从金融机构向特定非金融机构扩展的趋势。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

某货运公司在投保后不到10天申请退保，据客户解释是由于天气原因，原先打算运往北美的航线全部停运，保险公司为其办理了退保，并退还保险费4万多元，在这过程中保险公司应识别以下哪个信息资料()。

A.退保申请人的有效身份证件

B.受益人的有效身份证件

C.货运公司法人的有效身份证

D.被保险人的有效身份证件

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第8题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第9题

2013年12月,修订后的《中华人民共和国中国人民银行法》,明确规定了中国人民银行作为金融业反洗钱行政主管部门的地位。()

此题为判断题(对，错)。

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