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[单选题]
金融机构应秉承“风险为本”原则,在识别客户时按照风险程度分配资源,对高风险客户采取()。
A.强化的识别措施
B.灵活的识别措施
C.正常的识别措施
D.简化的识别措施
提问人:网友黄静
发布时间:2022-01-07
A.强化的识别措施
B.灵活的识别措施
C.正常的识别措施
D.简化的识别措施
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()
此题为判断题(对,错)。
A、②③④⑤⑥
B、①②④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②③④⑤⑥
此题为判断题(对,错)。
A.退保申请人的有效身份证件
B.受益人的有效身份证件
C.货运公司法人的有效身份证
D.被保险人的有效身份证件
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
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