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[单选题]
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）
A.臵于公开场所
B.传达至二级分行主要业务和管理部门负责人
C.传达给银行的所有员工
D.限于董事会及高级管理层知悉
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-02-10
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A．臵于公开场所
B． 传达至二级分行主要业务和管理部门负责人
C． 传达给银行的所有员工
D． 限于董事会及高级管理层知悉
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第2题
倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（)。A.附属性B.独立性C.相关性D
倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其()。
A.附属性
B.独立性
C.相关性
D.主动性
第3题
合规管理部门的独立性主要包括()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是（)。
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
A．保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施
B．保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评
C．合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D．以上都不对
第5题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括
A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
第6题
巴塞尔银行监管委员会在总结囯际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。
A．合规部门应在银行内部享有正式地位
B．应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C．在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
