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[单选题]
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。
A.臵于公开场所
B. 传达至二级分行主要业务和管理部门负责人
C. 传达给银行的所有员工
D. 限于董事会及高级管理层知悉
提问人：网友xiehuazhao
发布时间：2022-01-06
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A.臵于公开场所
B.传达至二级分行主要业务和管理部门负责人
C.传达给银行的所有员工
D.限于董事会及高级管理层知悉
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第2题
倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（)。A.附属性B.独立性C.相关性D
倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其()。
A.附属性
B.独立性
C.相关性
D.主动性
第3题
巴塞尔银行监管委员会在总结囯际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
第4题
董事会在银行合规管理过程中的职责包括
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
第5题
初审部门职责包括（)。
A.初审部门负责对存款人提供的各类人民币单位银行结算账户资料、以及与账户信息相关的其他资料进行初审，预留银行印鉴等，并对资料的真实性负责
B.负责在核心银行系统及账户复审管理系统中录入客户及账户信息
C.负责报送账户资料及印鉴卡的真实性、完整性、合规性、及时性，若因以上原因造成账户复审未通过的，初审部门应承担由此造成账户无法及时启用的责任
D.负责人民银行账户管理系统的录入及维护
第6题
授权时，授权柜员必须对所授权的业务进行认真审查、签章确认，并对所授权业务的真实性、合规性承担主要责任。桂阳沪农商村镇银行营业网点应于每日日终打印授权日志，授权日志应随当日传票装订及保管（）
第7题
下列关于商业银行风险管理组织的说法，正确的有（）
A．董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B．高级管理层负责组织实施银行董事会审核通过的重大风险管理事项
C．风险管理部门负责制定风险管理政策
D．风险管理部门必须具有独立性
E．法律／合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
第8题
以下关于授权的表述中，符合我行授权管理制度规定的包括()
A.农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;
B.支行未设内控合规部，转授权管理工作由办公室或其他部门承担;
C.特别授权具有相对独立性，基本授权调整或终止的，不影响特别授权的效力。但基本授权调整后，授权范围和权限额度大于特别授权的，可以适用基本授权;
D.授权执行过程中突发的重大风险事件，受权人应立即报告总行授权管理部门。
第9题
审计是指由专职机构或人员接受委托或根据授权，依法对被审计单位在一定时期的财务报表和其他资料及其所反映的经济活动的真实性、合法性、合规性、公允性和有效性进行审核检查，并发表（）的具有独立性的一种监督、评价和鉴证的活动。
