题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面（)。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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更多“一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面(…”相关的问题

第1题

健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。（）

此题为判断题(对，错)。

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第2题

对于我国境内或外国局部区域存在的严重犯罪,金融机构应参考有权部门的要求或风险提示,酌情提高涉及该区域的客户风险评分。()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

证券期货业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中,依法享有的合法权益不包括。()

A.拒绝检查权

B.对检查事实作出解释或提出申辩意见权

C.监督举报权

D.合规免责权

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第4题

法人或其他组织授权其他人代理业务时,证券期货业务机构应当识别()。

A.核对法人或其他组织的身份证明文件

B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件

C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件

D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件

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第5题

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查()。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

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第6题

内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

从制度内容看,反洗钱内控制度包括的核心制度是()。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第8题

证券期货业金融机构在分析异常交易活动时,如果有合理理由排除疑点,或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不能作为可疑交易上报。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。

A.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的10个工作日内补正

B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正

D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

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