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[多选题]

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查（)。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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更多“证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查()。”相关的问题

第1题

证券期货业机构了解客户的途径包括()。

A.媒体和网络

B.口头问询

C.实地查访

D.回访客户

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第2题

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。()

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第3题

内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障,不能做到合理冶保障。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

从制度内容看,反洗钱内控制度包括的核心制度是()。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第5题

证券期货业金融机构在分析异常交易活动时,如果有合理理由排除疑点,或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不能作为可疑交易上报。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

下列关于大额交易报告报送的说法中,哪些是正确的()。

A.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的10个工作日内补正

B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的机构发出补正通知，报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正

D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告

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第7题

反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

随着犯罪的集团化、组织化和国际化发展,采取资金监测等预防手段,从犯罪所得逆向溯及上游犯罪越来越成为一种行之有效的手段。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()

此题为判断题(对，错)。

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