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[主观题]

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。（)A．正确

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 ()

A．正确

B．错误

提问人：网友cnlove1024 发布时间：2022-01-06

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第1题

各级单位财务评价结果应用于（），并为各类财务考核提供支撑，落实公司经营政策和财务业绩考核目标。

A. 外部对标

B. 内部对标

C. 统一对标

D. 统一考核

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第2题

维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价-利息及费用)。()

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第3题

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为()份。

A．9611

B．9756

C．10000

D．9800

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第4题

客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。

A．100%,100%

B．90%,90%

C．60%,60%

D．50%,50%

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第5题

证券公司应当向客户明确告知公司的()。

A．股权结构

B．法定业务范围

C．诚信记录

D．财务状况

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第6题

证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户()。

A．财产与收入状况

B．证券投资经验

C．风险认知与承受能力

D．投资偏好

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第7题

在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性

B．合法性

C．规范性

D．一致性

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第8题

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。()

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第9题

根据相关的规定，目前我国证券登记实行()。

A．自动申报制

B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制

D．证券公司代理制

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第10题

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是()。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

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