下列不属于日常检查方式的是()通过包括、、课堂练习或检查、课堂观察等形式,了解学生掌握和运用知识的情况。
A.口头提问
B.板演
C.作业
D.档案袋
A.口头提问
B.板演
C.作业
D.档案袋
A.财政部门应当建立健全定向抽查和不定向抽查相结合的随机抽查机制
B.财政部门应当对存在违法违规线索的政府采购项目开展定向检查
C.财政部门应当对日常监管事项,通过随机抽取检查对象方式开展不定向检查
D.财政部门应当对日常监管事项,通过随机选派执法检查人员开展定向检查
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责
D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
A.关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系,能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况
B.关键岗位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例,不是反映关键岗位风险情况的关键指标
C.操作风险损失散据一般通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来积累,银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足
D.操作风险管理工具和手段主要有风险与控制目评估(RCSA)、关健风险指标(KRI)、损失数据库(LD)等
E.操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻核查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责
D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
A.执法监察、定向监察、一般监察、资质监察
B.重点监察、专项监察、定期监察、日常监察
C.条件核查、专项监察、重点监察、执法监察
D.资质监察、设备监察、资金监察、条件核查
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所运用一系列检查手段监督被检查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作包括履行反洗钱现场检查职责
D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
B. 中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C. 中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责
D. 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!