题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
单选：一个合规专员在新员工介绍会时向一组新出纳员概述了该银行的反洗钱项目。哪些培训元素应该传递给观众？（）
A.大额现金交易报告程序
B.金融机构的现金意外审计政策
C.最近风险评估的结果
D.金融机构以往的支票欺诈损失
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-07-11
如搜索结果不匹配，请 
A.A.大额现金交易报告程序
B.B.金融机构的现金意外审计政策
C.C.最近风险评估的结果
D.D.金融机构以往的支票欺诈损失
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“单选：一个合规专员在新员工介绍会时向一组新出纳员概述了该银行…”相关的问题
第2题
单选：审计发现，合规专员违法法规而批准了一个政策例外，应该怎么做？（）
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中计入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
第5题
反洗钱岗位人员包括那些？（)A 反洗钱工作负责人B 反洗钱合规官C 反洗钱合规专员D 反洗钱情报专
反洗钱岗位人员包括那些？()
A 反洗钱工作负责人
B 反洗钱合规官
C 反洗钱合规专员
D 反洗钱情报专员
第6题
当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
第7题
单选：一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划，并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起，银行又收购了另一家金融机构，重新命名了内部记录组，并简化了现金处理程序。哪些因素导致合规专员更新银行的风险评估？（）
A.内部记录组已重新命名
B.现金处理程序精简
C.银行又收购了一家机构
D.风险评估已于六个月前完成
第8题
在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（)
A.提交可疑交易报告
B.采访了主管的可疑活动
C.通知银行董事会
D.向组织外部法律顾问报告可疑活动
第11题
多选：在调查过程中，合规专员确定组织中的行政人员极有可能参与洗钱活动。合规专员应首先采取哪两项行动？（选择2个答案）（）
A.提交可疑交易报告
B.采访了主管的可疑活动
C.通知银行董事会
D.向组织外部法律顾问报告可疑活动
