题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
一个合规专员在新员工介绍会时向一组新出纳员概述了该银行的反洗钱项目。哪些培训元素应该传递给观众?()
A.大额现金交易报告程序
B.金融机构的现金意外审计政策
C.最近风险评估的结果
D.金融机构以往的支票欺诈损失
提问人:网友ty2020
发布时间:2022-04-26
A.大额现金交易报告程序
B.金融机构的现金意外审计政策
C.最近风险评估的结果
D.金融机构以往的支票欺诈损失
反洗钱岗位人员包括那些?()
A 反洗钱工作负责人
B 反洗钱合规官
C 反洗钱合规专员
D 反洗钱情报专员
A.打电话给雇员并要求解释
B.允许立即访问银行的文件
C.通知董事会
D.根据正式书面请求向执法部门提供信息
A.通知客户正在提交可疑交易报告,以确保在立案前得到正确的信息
B.提交STR,并通知反洗钱合规专员
C.与管理层讨论可疑交易报告,以确保银行掌握正确的信息
D.将可疑交易报告的副本发送给所有出纳员,并通知他们今后不接受该客户的现金存款
A.遵循金融机构既定的STR报告政策
B.通知金融机构监管机构披露活动
C.通知银行法律顾问
D.合规专员和首席执行官应共同采访主席
A.提交可疑交易报告
B.采访了主管的可疑活动
C.通知银行董事会
D.向组织外部法律顾问报告可疑活动
A.新员工的自信程度
B.新员工以前参加过的所有培训内容
C.新员工所关心的问题
D.新员工本人任何特别的需求
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