更多“金融机构如果或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与我国司法机…”相关的问题
第1题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关,应在相关情况发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告。
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第2题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与规定名单相关的,应当立即向()和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. B.中国银行业监督管理委员会
C. C.中国证券监督管理委员会
D. D.中国保险监督管理委员会
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第3题
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易和查处洗钱案件所需的信息()
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第4题
国内外反洗钱著述广泛引用的第一宗洗钱案是英国伦敦阿尔卡彭特犯罪集团通过洗衣店的形式,将贩毒收益与现金收入混同报税,使其变成名义上的合法资金()
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第5题
客户由他人代办业务的,金融机构可以不对被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对()
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第6题
根据我国《反洗钱法》,洗钱活动的上游犯罪共有6项()
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第7题
以德国、法国为代表的大陆法系国家以及中国主张只有上游犯罪主体构成洗钱犯罪主体()
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第8题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就履行反洗钱义务的重大事项作出说明()
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第9题
“证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符”对于这一可疑交易行为,应当由证券经营机构(银行)提交可疑交易报告()
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