题目内容
（请给出正确答案）
A．有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况
B．以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明
C．员工个人应试图自行解决利益冲突问题
D．未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务
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A．有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况
B． 以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明
C． 员工个人应试图自行解决利益冲突问题
D． 未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务
A．员工应及时处理客户投诉
B．处理结果要记录和报告
C．对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复
D．应先处理书面投诉
A．员工应及时处理客户投诉
B． 处理结果要记录和报告
C． 对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复
D． 应先处理书面投诉
A．主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
B．主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
C．在利益发生冲突时应申请回避
D．发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息
E．利用在其他机构兼职便利为本职机构谋利
A．分支机构的每个部门应当指定一个专门人员负责配合监管机构检查或外部审计检查的事务。该人员应有一定的工作资历，操守良好，熟悉所在部门业务运作。
B． 在监管机构或外部审计要求提供相关资料时，应尽可能请其以书面形式向行内对口部门提出要求，再由对口部门向相关部门转达，以避免出现杂乱、重复或理解偏差
C． 业务、管理部门对提供给监管机构或外部审计的资料信息等，最好直接提供。
D． 建行员工如个人回答了监管机构或外部审计提出的问题，事后应向本行指定人员或部门领导报告回答问题的简要情况
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
A．《反洗钱法》
B．《商业银行法》
C．《商业银行合规风险管理指引》
D．《票据法》
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