题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开、合理、有效

B.公平、公正、公开

C.公平、合理、有效

D.公开、公平、合理

提问人:网友killerants 发布时间:2022-01-06
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第1题
股指期货的投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。

A.季度收入证明

B.年收入证明

C.近一个月内的金融类资产证明文件

D.近三个月内的金融类资产证明文件

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第2题
下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。

A.在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求

D.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

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第3题
根据《期货交易管理条例》的规定,下列表述正确的有()。

A.期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构必须加入期货业协会,并缴纳会员费

C.期货业协会的权利机构为会员大会

D.期货业协会设理事会

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第4题
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。

A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本

B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告

C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险

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第5题
期货公司申请金融期货经纪业务,应当()。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C.业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

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第6题
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
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第7题
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

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第8题
中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。
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第9题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。

A.降低风险管理要求

B.降低开户审查要求

C.降低保证金额度

D.提高保证金额度

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