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[判断题]
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
提问人：网友haimaizien
发布时间：2022-01-07
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第4题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
第5题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
第6题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
第8题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.建立健全自营业务风险监控系统的功能
C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
第10题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
