题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

提问人：网友lstart 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户

进行定期回访的制度。（）

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第2题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营

业部不能从事的业务内容。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类

客户进行定期回访制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系

统的客户资料等内容的复核和保密机制。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第6题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登

记程序与独立监控机制。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客

户资料等内容的复核和保密机制。

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第8题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回

访的制度。()

A．正确

B．错误

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第9题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交

易结算资金第三方存管制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第10题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

A.应建立交易数据安全备份制度

B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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第11题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

C.应在营业部采用统一的柜面交易系统

D.应建立交易数据安全备份制度

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