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[判断题]
对于交易监测的评估、完善等相关工作记录，总公司合规管理部门需至少完整保存10年。（）
提问人：网友sulynn2021
发布时间：2022-01-07
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A、1
B、3
C、5
D、10
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第1题
如发生反洗钱信息安全风险事件，相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级及上级合规管理部门报告，并于知悉或应当知悉事件发生的（）个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
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第3题
如发生反洗钱信息安全涉刑案件，相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级和上级合规管理部门报告，并于知悉或应当知悉案件发生的（）个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
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B、3
C、5
D、10
第4题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的,
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。
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I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数
II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平
III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数
IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
第5题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
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B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第6题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按( )召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实
A.周
B.半月
C.月
D.季度
第7题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。
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I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
