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[多选题]

某投资顾问注册资本金为100万元经营围是项目投资咨询、市场调查、企业管理、营销策划、中介服务。该账户2007年5月9日至5月16日资金交易高达1.26亿元主要是A证券营业部集中转入2笔共5200万元然后将资金分散转给某综合大药房5笔2050万元、B证券营业部5笔3000万元、某典当2笔900万元。该账户的交易行为符合以下哪种可疑交易？（)

A.短期资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

B.短期相同收付款人之间频繁发生资金收付且交易金额接近大额交易标准

C.法人、其他组织和个体工商户短期频繁收取与其经营业务明显无关的汇款或者自然人客户短期频繁收取法人、其他组织的汇款

D.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大量资金收付

提问人：网友sulynn 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

加强反洗钱部控制的意义是什么?()

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第2题

以下说法错误的是()

A.反洗钱宣传只针对一般员工与中高级领导层无关

B.宣传方式可灵活多样

C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等

D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用金融机构部办公网络或信息网络、部刊物等方式开展宣传

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第3题

申请开立基本存款账户的银行应按照客户性质和类型要求客户出具以下哪些证明文件?()

A.外国驻华机构应出具国家有关主管部门的批文或证明

B.外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证

C.个体工商户应出具个体工商营业执照正本

D.居民委员会、村民委员会、社区委员会应出具其主管部门的批文或证明

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第4题

申请开立基本存款账户的银行应按照客户性质和类型要求客户出具以下哪些证明文件?()

A.独立核算的附属机构只出具其主管部门的基本存款账户开户登记证

B.独立核算的附属机构应出具其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文

C.存款人为从事生产、经营活动纳税人的还应出具税务部门颁发的税务登记证

D.存款人因向银行借款需要应出具借款合同

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第5题

开办保管箱业务的识别条件是( )

A.签订保管箱租用合同

B.客户在银行开立账户

C.客户启用保管箱

D.客户更改保管箱密码

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第6题

反洗钱部控制的目标是什么?()

A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构部规章制度的贯彻执行。

B.确保将洗钱风险控制在规定的围之。

C.确保金融机构各项业务的稳健运行。

D.确保将洗钱风险控制在最低

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第7题

数据报表文件名包含哪些因素()

A.报送机构的总行代码

B.数据来源和类型

C.业务数据年度

D.报表类型

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第8题

金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()

A. 半年内

B.一年内

C.两年内

D.五年内

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第9题

反洗钱新系统目前需要操作的模块是()

A、大额交易管理

B、可疑交易管理

C、可疑接续报告

D、风险等级划分

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