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[多选题]

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-49、下列属于墙上人员的有（）

A.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员

B.业务部门人员

C.内部控制部门人员

D.有关专门委员会委员

提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25

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第1题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-33、公司廉洁举报邮箱为（）

A.integrity@citics.com

B.compliance@citics.com

C.ljjb@citics.com

D.公司未设立廉洁举报邮箱

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第2题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定，以下不是书面形式的为（）

A.合同书

B.信件

C.电子邮件

D.口头承诺

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-17、员工可以参与证券投资品种或证券交易是（）

A.融资融券交易

B.个股期权

C.可转换债券

D.货币ETF

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第4题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定，中风险客户的客户身份识别审核周期为（）

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

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第5题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-23、以下哪个机构是公司合规管理的领导机构，承担洗钱风险管理的最终责任（）

A.董事会

B.公司反洗钱工作领导小组

C.法律部

D.合规部

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第6题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第7题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-40、加快合同会签审核的途径包括（）

A.合同事先预沟通

B.使用公司推荐的合同范本

C.不经过合规部会签

D.使用长单流程和制式合同

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第8题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-19、适当性义务履行的内容和投资风险承担的原则是（）

A.买者自负、风险自担

B.卖者有责、买者自负

C.卖者尽责、买者自负

D.卖者承担全部责任

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第9题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定，（）为合同主办部门，是合同管理的第一责任部门，应当对合同进行全过程管理，（）为第一责任人

A.合规部、部门总经理

B.法律部、部门秘书

C.合同发起部门、承办人

D.清算部、合规专员

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第10题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-28、根据公司规定，签约对方不得在合同上加盖哪种印章（）

A.XX公司公章

B.XX公司合同专用章

C.红利共享集合资金信托计划专用章

D.经授权的，xx公司自营业务专用章

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第11题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-41、公司员工在公司以外的其他经济实体担任控股股东或通过__、其他安排对经济实体进行实际控制或支配的行为，视为兼职（）

A.投资关系

B.人事

C.财务

D.协议

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