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[多选题]

上海证券交易所列入重点监控账户名单情形有()

A.6个月内被本所采取2次书面警示监管措施

B.被本所采取暂停账户交易监管措施

C.被本所实施限制账户交易纪律处分

D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-19
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匿名网友 选择了BC
[38.***.***.77] 1天前
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[160.***.***.55] 1天前
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第1题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将被上海证券交易所列入重点监控账户名单

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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第2题
中信考试20210629-1.除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单∶

A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

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第3题
公司对以下账户将列入公司级重点监控名单,予以重点监控、持续关注()

A.交易所公布的重点监控账户在重点监控期满后6个月内

B.监控发现存在涉嫌违法违规的异常交易账户

C.监管部门认定的涉嫌违法违规交易的账户

D.其他需重点关注的账户

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第4题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
《上海证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》(上证发24号)规定,投资者因异常交易行为被交易所6个月内采取3次书面警示监管措施的,交易所将其名下证券账户列为重点监控账户()
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第6题
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方
的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 ()

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第7题
下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中,上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有()。

A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

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第8题
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的
异常交易行为,予以重点监控。其中,异常交易行为之一是:()固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。

A.2个

B.2个或2个以上

C.3个

D.3个或3个以上

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第9题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控()。

A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易

C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.大笔申报、连续申报或者密集申报.以影响证券交易价格

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第10题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控()。

A.可能对证券交易价格,盘升重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进交易

C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

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