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[判断题]

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,当无法避免时,应先保障公司的利益不受损失()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-27
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第1题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

B.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

C.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益

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第2题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时
,应确保客户的利益优先。

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第3题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露

B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先

D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

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第4题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当及时向中国期货业协会报告

C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露

D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露

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第5题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的是()。

A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先

B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

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第6题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时.应当确
保自身利益得到公平的对待。()

A.对

B.错

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与
客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。()

A.正确

B.错误

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第8题
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,
应及时向所在机构报告;当无法避免时,应为确保客户利益而牺牲个人利益。()

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第9题
证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发 生冲突,当无法避免时,应确保客户的利益优先。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当()。

A.自身利益优先

B.公司利益优先

C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

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第11题
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户

D.持证上岗

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