题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与
客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（）
A．正确
B．错误
提问人：网友netweal
发布时间：2022-01-06
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A.证券业从业资格考试办法
B.纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则
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第2题
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会
核准。
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Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第3题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、
考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。
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A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
第9题
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
第10题
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法
《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违
规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3
B．5
C．10
D．15
第11题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
