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[判断题]
分支机构可针对所在地区的洗钱风险状况，申请调整本分支机构监测标准和参数阈值等，经合规法律部审核确认后组织相关部门进行调整，监测标准和参数阈值可以低于公司标准（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-31
如搜索结果不匹配，请 
A.客户变更重要身份信息、
B.涉及司法机关调查、
C.权威媒体的案件报道
D.行为或交易异常等情形
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第2题
法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作（）
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件
第3题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第5题
在两次评估期间，拟作出以下（）调整或变化时，应开展专项评估，并考虑其对机构整体风险的影响
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务（包括已有产品业务和新产品新业务）中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
第6题
公司保障反洗钱资源配置与业务发展相匹配，配备充足的洗钱风险管理人员，其中：合规部门应配备一定数量的专职洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）人员，总部业务部门、分支机构等单位根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职洗钱风险管理岗位人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%（）
第7题
公司保障反洗钱资源配置与业务发展相匹配，配备充足的洗钱风险管理人员，其中：合规部门应配备一定数量的专职洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）人员，总部业务部门、分支机构等单位根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职洗钱风险管理岗位人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%（）
第8题
对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，以下哪项不属于可以考虑的因素？（)
A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性
B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况
C.机构洗钱风险管理政策制定情况
D.机构客户量
第11题
金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据（）
