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[主观题]

清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()A.清算发生财产实际转移B.交割、交收发生财

清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()

A.清算发生财产实际转移

B.交割、交收发生财产实际转移

C.清算、交割、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交割、交收均发生财产实际转移

提问人:网友shineleeli 发布时间:2022-01-06
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第1题
在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

A.法人结算席位

B.A、B股联合席位

C.风险金账户

D.结算经办人

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第2题
下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市.申请

B.内幕交易

C.未严格接要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第3题
证券交易所对不履行义务的会员有权给予()等处分或处罚。

A.警告

B.罚款

C.记过

D.取消会员资格

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第4题
以下说法中正确的有()

A.在证券经纪业务中.证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

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第5题
证券交易所会员的有关信息资料,以及相关的业务报表和账册等,不得向任何机构提供。()
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第6题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的 罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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第7题
从证券业务的要素来看,客户是证券经纪业务的服务对象。()
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第8题
根据上海证券交易所现行有关制度规定,上海证券市场的投资者必须先办理指定交易,才能进行各种证券买卖。()
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第9题
从国际上来看,委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()
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第10题
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托,买卖证券的种类、数量、价格相同时,仍应向交易所申报。()
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