题目内容
（请给出正确答案）
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关…”相关的问题
依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A．国务院证券管理委员会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券交易所
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.申请人所在机构
A.弄虚作假
B.徇私舞弊
C.故意刁难有关当事人
D.不按规定履行报告义务
为促进私募基金行业规范健康发展，中国证券投资基金业协会按照()颁布了一系列自律性规范文件。
A.《证券投资基金法》和《证券业从业人员资格管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券业从业人员资格管理办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.制定从业人员的行为准则和道德规范
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定证券业行为准则和法规
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()：①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③
A.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整
B.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
C.组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理
D.制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.制定从业人员的行为准则和道德规范
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定证券业行为准则和法规
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
简答题
微信搜一搜
简答题
如搜索结果不匹配，请 
