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（请给出正确答案）
[多选题]
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A.弄虚作假
B.徇私舞弊
C.故意刁难有关当事人
D.不按规定履行报告义务
提问人：网友wuhuqq
发布时间：2022-01-06
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A.执业证书发放
B.执业注册登记
C.从业资格考试
D.资格管理工作的监督
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第4题
下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会
下列选项中，说法正确的是（）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
第5题
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会
核准。
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Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第6题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中
国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
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A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
第7题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、
考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。
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A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
第8题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（)条件。
A.已被证券机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.具有良好的职业道德
第9题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书
时，应符合以下（）条件。
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A具有良好的职业道德
B未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C最近2年未受过刑事处罚
D已被证券经营机构聘用
