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[判断题]
禁止期货公司向不符合交易者适当性要求的投资者销售产品或者提供服务（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-30
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A.经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码
B. 期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
C. 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果
D. 经纪公司不得混码交易
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第2题
公募基金销售适当性要求禁止（)。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D.就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
第3题
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动，具体包括（）
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力或不符合其投资目标的产品或者服务
D.其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为
第4题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B. 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
第5题
根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，以下对禁止行为表述正确的有哪些？（)
A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
第6题
《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为，正确的有（）
A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
第8题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）
A．会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B．会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C．会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
第9题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。
A.5个；10笔
B.5个；20笔
C.10个；10笔
D.10个；20笔
第10题
下列自然人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。
A.投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.知识测试评分在60分以上
C.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少30笔以上的成交记录
D.投资者应当具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
第11题
（）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试
投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
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A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.期货公司
