题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

关于基金管理人董事会的合规责任，以下表述错误的是（）

A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行

B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议

C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议

D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-21

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第1题

关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（)。

A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责

B.监事会必要时可以提议召开股东大会

C.监事会可以随时调查公司财务状况

D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利

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第2题

关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（)。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第3题

关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（)。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

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第4题

基金管理人监事会的合规责任不包括()。

A.通知业务机构停止违法行为

B.会计监督

C.提议召开董事会

D.随时调查公司财务情况

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第5题

以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

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第6题

（)是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层

()是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.合规管理部门

B.基金管理人

C.董事会

D.公司管理层

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第7题

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任

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第8题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第9题

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第10题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第11题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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