各级行、各部门以加强(B)作为操作风险管理的有效手段,通过制度、流程、系统、岗位、授权制约等控制操作风险()
A.外部控制
B.内部控制
C.监管要求
D.购买保险
A.外部控制
B.内部控制
C.监管要求
D.购买保险
A.科学分工
B.逐级授权
C.授权有限
D.相互制约
A.外部欺诈类风险其控制意见主要是应对这些外部行为的具体操作方法
B. 内部欺诈类风险其控制意见主要有岗位制约控制、行为阻断控制、账务核对等内部控制措施,以及检查、行为排查、监控等手段
C. 执行、交割和流程管理类风险其控制意见包括加强核对复核、监督检查、建立岗位责任等
D. 客户、产品和业务活动类风险其控制意见主要是采用正确的作业操作、加强教育培训等方面
商业银行应当将()作为操作风险管理的有效手段。
A.合规文化建设
B.风险评估
C.风险监测
D.加强内部控制
A.重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范,八小时之外的可不用关注
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.部门之问具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类,以避免潜在的利益冲突
A.流程风险事件
B. 内部风险事件
C. 操作风险事件
D. 制度风险事件
A.流程和系统控制为主、人工管理控制为辅
B. 人工管理控制为主、流程和系统控制为辅
C. 流程和人工管理控制为主、系统控制为辅
D. 系统和人工管理控制为主、流程控制为辅
A.资金风险
B. 票据风险
C. 业务操作风险
D. 营运风险
A.资金风险
B.票据风险
C.业务操作风险
D.营运风险
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