题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其()设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。

A.风险程度

B.客户特性

C.地域

D.业务

提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-06-17
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[131.***.***.177] 1天前
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第1题
对已确立过风险等级的客户,保险机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()个月。
对已确立过风险等级的客户,保险机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()个月。

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第2题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态
追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()

A.半年;2倍

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第3题
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

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第4题
对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()

A.半年

B.90天

C.180天

D.一年

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第5题
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

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第6题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()。

A.A.3月、1年

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C.C.半年、三年

D.D.3月、3年

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第8题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()

A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整

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第9题
金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案:错误

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第10题
对于新建立业务关系的客户,证券期货业金融机构应根据风险评估结果,在建立业务关系后()个工作日内划分其风险等级。

A.5

B.15

C.10

D.30

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第11题
对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户,系统将()其为低风险等级客户,客户开户行应根据实际情况调整客户风险等级。

A.指定;

B. 默认;

C. 回显;

D. 录入

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