题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对于已确立过风险等级的客户,根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪;原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()

A.半年

B.90天

C.180天

D.一年

提问人:网友sulynn 发布时间:2022-01-07
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第1题
对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其()设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。

A.A.风险程度

B.B.客户特性

C.C.地域

D.D.业务

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第2题
对已确立过风险等级的客户,保险机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()个月。
对已确立过风险等级的客户,保险机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪,原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()个月。

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第3题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态
追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()

A.半年;2倍

B.半年;3倍

C.1年;2倍

D.1年;3倍

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第4题
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定

对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()

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第5题
根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》,对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),较高风险等级客户的重新评定期限为(),一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()。

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第6题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
对于已评定过风险等级的客户,高风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()。

A.A.3月、1年

B.B.1年、3年

C.C.半年、三年

D.D.3月、3年

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第8题
对于已确定风险等级的客户,如发现需要调整风险等级的情形,应在()模块进行系统处理。

A.风险等级人工调整(2020版)

B.风险等级人工调整(历史数据)

C.以上两个都有可能

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第9题
对于已划分过风险等级的客户,营业机构应定期对客户风险等级进行重检,按照高和较高风险等级客户不超过的期限要求重新审核()

A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年

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第10题
金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案:错误

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