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[多选题]
证券公司从事客户资产管理业务，有下列()情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
提问人：网友lingmu
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C、为多个客户办理集合资产管理业务
D、为客户实现委托资产收益的最大化
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第2题
证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现()，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
A．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D．未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
第3题
临时停市()。
A．由国务院决定，证券交易所执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府
第7题
证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括()。
A．在营业部采用统一的柜面交易系统
B．加强对柜面交易系统的风险评估
C．采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D．开启系统的审计留痕功能
第10题
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有()。
A．由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
B．通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证
C．在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名
D．如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可
